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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
我国证券结算采用分级结算制度。...
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券...
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业...
证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失...
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结...
取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国...
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利...
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,...
中国证券业协会的自律管理工作接受中国( )的指导和监督。...
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。...
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的...
目前,我国证券业从业人员的资格管理工作由( )负责。...
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述...
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情...
中国证券结算制度根据( )的原则设计。...
目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取( )方式...
证券自律管理机构包括( )。...
《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的,可以对有关责任...
《证券市场禁人规定》规定,有下列( )情形的,可以对有关...
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