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证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会—经理层—投...
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不...
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公...
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风...
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、...
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的...
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权...
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及...
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证...
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向...
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,...
通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体...
控股股东被禁止的行为有( )。...
下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有(...
撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达...
证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本...
鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行...
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权...
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