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证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(...
每年6月30日和12月31日过后的( )日内,证券交易所...
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改...
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是...
在质押式债券回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的...
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的...
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。( ...
根据《标准券折算率管理办法》的规定,对已在证券交易所上市的...
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予...
每年6月30日和12月31日过后的( )日内,证券交易所...
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其...
证券公司应建立独立的实时监控系统,应采取的措施是( )。...
下列各项属于自营业务的内部控制内容的是( )。...
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与( )...
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。...
目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发...
证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证...
应建立自营业务的逐日盯市制度,健全自营业务风险敞口和公司整...
自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。( ...
中国证监会对证券自营业务的监管包括( )。...
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