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证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定...
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责...
我国证券结算采用分级结算制度。( ) ...
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重...
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗...
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、...
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责...
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司...
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况...
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规...
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、...
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、...
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、...
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规...
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代...
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