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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构...
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知...
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向...
净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的( )特点...
证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分...
证券公司自营业务的最高决策机构是( )。...
证券公司内部控制的目标包括( )。...
证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。...
证券公司经营证券自营业务的,必须符合( )规定。...
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列( )规定。...
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及...
证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买...
证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有...
根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证...
证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等...
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的1...
在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的...
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权...
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