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在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高...
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监...
根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从资产负债率...
证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二...
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不...
建立健全自营业务风险监控系统的功能,不应在监控系统中设置相...
下列属于自营业务经营风险的有( &n...
非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。...
自营业务的运作流程管理中,应重点加强 ( ),明确自营操...
证券自营业务运作管理中( )应当相互分离并由不同人员负责...
证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10:...
证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本...
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日...
证券营业部未经批准不得下设营业性场所,但可以在营业场所之外...
柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券...
以下尚未公开的信息中,( )不属于内幕信息。...
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( ...
当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时...
( )属于明文列示的内幕交易行为。...
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。...
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