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对证券公司设立子公司的监管要求有( )。...
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取...
证券公司内部控制的目标有( )。...
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特...
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。...
公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配以及...
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。...
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的...
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权...
证券金融公司借人的次级债,不得计人净资本。( )...
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立...
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度...
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越...
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证...
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向...
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险...
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。...
同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉、且发行尚未...
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明...
证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分...
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