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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须...
证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。...
证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证...
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导...
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越...
证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离.独立决策、独...
证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开...
根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立只要按照工商管理...
证券登记结算公司作为惟一的证券登记机构,向发行人提供发行登...
证券登记结算公司的保证交收,降低了证券市场的信用风险,提高...
证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益...
证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业...
证券公司在进行研究和为本公司客户服务的同时,也可以向社会提...
证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤...
证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应...
对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工...
证券公司总经理、副总经理和财务负责人不得在除证券公司参股公...
证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承...
证券公司在美国称证券公司。...
证券公司在英国称投资银行。...
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