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题目解析

证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（　　）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B. 通过匿定交易单元进行交易

C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易

D. 超出投资范围和比例进行投资

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  • 统       计：共计81人答过，平均正确率70.37%
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