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题目解析

证券公司从事证券资产管理业务,有下列(  )情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

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  • 统       计:共计65人答过,平均正确率61.53%
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