A. 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C. 投资风险由证券公司和客户共同承担
D. 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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