下列行为中,属于证券经纪业务合规风险的是()。
A违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
B因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
“违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易”属于管理风险,“因信息技术系统发生技术故障导致行情中断”属于技术风险。
都不属于合规风险。
微信号:gaoduntiku
合作账户登录:
账户名:
密码:
关注官方微信
微信号:gaoduneclass
高顿网校
售前咨询(9:00-21:00)
400-168-8811
在线客服点击咨询
售后咨询(9:00-21:00)
021-31068088
fankui@gaodun.com
微信扫一扫实时资讯全掌握
Copyright © 2006- 高顿网校, All Rights Reserved.