A. 确定投资目标和可投资资金的数量
B. 确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例
C. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析
D. 投资组合的修正和业绩评估
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