A. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
B. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
C. 最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
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