()责令改正,处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
B、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
D、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的
常识题,考查证券公司诱使客户进行不必要的证券交易等相关的处罚措施。
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