A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元
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