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证券从业资格考试金融市场基础知识:证券市场法律法规

发布时间:2016-07-11 15:44 来源:互联网

小编导读:

证券从业资格考试金融市场基础知识:证券市场法律法规

1.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章,分别为:总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
 
2.《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为:*9,在证券发行方面;第二,在信息披露方面;第三,在业务经纪方面;第四,在从业人员管理方面;第五,在证券交易方面;第六,在上市公司收购方面。
 
3.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括股份有限公司和有限责任公司,其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益,维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条,对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构,股份有限公司的设立和组织机构,股份有限公司的股份发行和转让,公司债券、公司财务和会计,公司合并和分立、公司破产,解散和清算,外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。
 
4.《公司法》规定的禁止行行为。
 
5.《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定:*9,虚报注册资本与虚假出资罪;第二,隐瞒重大事实罪;第三,行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定:*9,欺诈发行股票、债券罪;第二,提供虚假财务会计报告罪;第三,擅自发行股票和公司、企业债券罪;第四,内幕交易、泄露内幕信息罪;第五,编造并传播影响证券交易虚假信息罪;第六,诱骗他人买卖证券罪;第七,操纵证券市场罪。
 
6.《中华人民共和国会计法》共七章五十二条,内容包括总则,会计核算,公司、企业会计核算的特别规定,会计监督,会计机构和会计人员,法律责任,附则。《会计法》规定的禁止性行为:*9,*9责任人禁止行为;第二,会计核算禁止行为;第三,其他禁止性行为。
 
7.《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容,《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容,《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容,《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容,《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容,《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。

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